法務トピックス

危機管理

【証券取引等監視委員会】「開示検査事例集」の公表について
業務分野
危機管理 
【金融庁】「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題」(2019年9月)の公表について
業務分野
危機管理 
【証券取引等監視委員会】市場へのメッセージ(令和元年10月10日)
業務分野
危機管理 
【財務省】「外国為替検査ガイドライン」の一部改正(案)に対する意見募集の結果について
業務分野
危機管理 通商法 
【財務省】「外国為替検査ガイドライン」の一部改正を実施しました。
業務分野
危機管理 通商法 
【証券取引等監視委員会】証券取引等監視委員会の活動状況の公表について
業務分野
ファイナンス 危機管理 
【経済産業省】「割賦販売法に基づく経済産業大臣の処分に係る審査基準等について」の改正案、「割賦販売法(後払分野)に基づく監督の基本方針」の改正案及び「クレジットカード業におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン(案)」に関する意見・情報の募集の結果について
業務分野
危機管理 金融関連規制 
【農林水産省】「商品先物取引業者等の監督の基本的な指針」の改正案及び「商品先物取引業におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン(案)」に関する意見・情報の募集の結果について
業務分野
金融関連規制 危機管理 
【証券取引等監視委員会】「インサイダー取引規制に関するQ&A」を分かりやすく改訂しました!
業務分野
危機管理 
【警察庁】犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令について
業務分野
金融関連規制 危機管理 
【証券取引等監視委員会】「金融商品取引法における課徴金事例集~不公正取引編~」の公表について
業務分野
危機管理 
【日本公認会計士協会】経営研究調査会研究資料第6号「上場会社等における会計不正の動向(2019年版)」の公表について
業務分野
危機管理 
【スポーツ庁】「スポーツ団体ガバナンスコード(中央競技団体向け)(案)」に関するパブリックコメント(意見公募手続)の結果について
業務分野
危機管理 その他 
【OECD】OECD、金融犯罪に取り組むためにアカデミーを日本に設立
業務分野
危機管理 金融関連規制 
【金融庁】「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等について
業務分野
金融関連規制 危機管理 
【警察庁】「疑わしい取引の届出における入力要領」の改訂について
業務分野
金融関連規制 危機管理 
【金融庁】疑わしい取引の参考事例
業務分野
金融関連規制 危機管理 
【国土交通省】免震材料等に係る不正事案の再発防止策等について報告書がとりまとめられました~「免震材料及び制振部材に関する外部有識者委員会」報告書とりまとめ~
業務分野
危機管理 
【警察庁】平成30年における犯罪収益移転防止に関する年次報告書
業務分野
危機管理 金融関連規制 
【経済産業省】産業保安及び製品安全における統合的開示ガイダンスをまとめました 安全に関する情報開示及び安全への投資促進
業務分野
規制法対応/取引 危機管理 

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