外部セミナー終了
『金融機関における反社会的勢力への実務対応策』
セミナー概要
開催日時 | 2009年12月8日(火)~9日(水) |
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講師等 | 小田 大輔 |
会場 | ニッキン第2ホール |
会場住所 | 東京・市ヶ谷 |
イベント主催 | 株式会社CMC |
業務分野 | 規制法対応/取引 コーポレート・ガバナンス サイバーセキュリティ/AML |
備考 |
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詳細
小田弁護士は、一日目の11月8日(火)、15:15~17:45の講演を担当します。
<小田弁護士講演項目>
II.金融機関における反社会的勢力対応の実践
1.金融機関における反社会的勢力対応の基本的考え方
2.プリンシプル・ベースと反社会的勢力対応
3.法令等遵守態勢整備のポイント
(1)段階的区分と対応方針
(2)事前審査
(3)暴力団排除条項
4.全国銀行協会・暴力団排除条項(参考例)の解説
(1)暴力団排除条項の位置付け
(2)逐条解説
(3)適用上の留意点
5.反社会的勢力対応と情報管理
(1)情報の収集・管理
(2)個人情報保護法との関係
6.子会社・外部委託先に関する反社会的勢力対応
7.金融検査・監督と反社会的勢力対応
(1)金融検査マニュアル、検査基本方針
(2)監督指針
(3)評定事例、検査指摘事例
(4)行政処分事例
8.質疑応答
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