外部セミナー終了
『金融機関における金融ADR制度の要諦と個別金融商品販売・勧誘ルールの見直し』
セミナー概要
開催日時 | 2010年6月30日(水) 10:30~16:00 |
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講師等 | 野村 修也 石川 貴教 |
会場 | ニッキンホール |
会場住所 | 東京都千代田区九段南4-3-3 |
イベント主催 | 株式会社CMC |
業務分野 | 争訟/紛争解決 規制法対応/取引 |
備考 |
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詳細
「金融ADRが金融業に与える影響」
(10:30~12:30 講師: 野村 修也)
1.ADRの基礎知識
(1) ADRとは何か
(2) 金融業界でADRが求められる理由
(3) 先行する法制度と既存のADR機関
2.金融ADRの特徴
(1) 金融ADRの導入を図った法改正
(2) 金融ADRの特徴
(3) 指定紛争解決機関の組織と運営
(4) 指定紛争解決機関との契約
(5) 特別調停案の尊重と裁判を受ける権利
3.金融業界に与える影響
(1) 裁判準拠型ADRから対話型ADRへ
(2) 業界に求められる対応策
「地域金融機関における金融ADR制度に向けた金融商品販売勧誘ルールの見直し」
(13:30~16:00 講師: 足立 格、石川 貴教)
1.新しい金融ADR制度と地域金融機関
(1) 金融商品の販売・勧誘に係る従来型ADRとその問題点
(2) 新しい金融ADRの概要
(3) 金融ADRの今後の見通しと地域金融機関にとっての留意点
2.個別の金融商品の販売・勧誘ルールの検証
[投資信託・公共債・保険・外貨預金・デリバティブ等]
(1) リスク性金融商品の販売・勧誘ルールの概要
・金融業法及び私法上の説明義務
・書面交付義務
・適合性原則
・禁止行為
・その他の特に留意すべき販売・勧誘ルール
(2) 金融ADRに向けた金融商品販売態勢上の留意点
・勧誘段階における留意点
広告・DM配布・セミナー招待など
・販売時における留意点
重要事項確認及び折衝記録の作成の仕方など
・販売後における留意点
乗換勧誘・アフターフォローなど
・未成年者取引・代理人取引・法人取引の留意点
・その他トラブルになりやすい取引への対応
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