外部セミナー終了
『「利益相反管理態勢」の課題と対応策～真の顧客保護に向けた対応とは～』
セミナー概要
| 開催日時 | 2010年12月16日(木) 13:00～16:00 |
|---|---|
| 講師等 | 小田 大輔 |
| 会場 | 第2ニッキンホール |
| 会場住所 | 東京(市ヶ谷) |
| イベント主催 | 株式会社CMC |
| 業務分野 | 規制法対応／取引 |
| 備考 |
関連サイト： |
詳細
1．「利益相反管理態勢」とは
・ 金融規制の考え方
・ 管理すべき「利益相反」とは？顧客を「不当に」害するとは？
・ 態勢構築から１年半、金融機関の課題
2．利益相反のおそれのある取引類型と対応策【グループ会社】
・ 証券、貸金、リース、保証など
3．利益相反のおそれのある取引類型と対応策【金融機関単体】
・ 融資取引 ・Ｍ＆Ａ、事業承継 ・シンジケートローン
・ コンサルティング(金融円滑化管理におけるコンサルティングを含む)
・ その他
4．適切な管理態勢の構築
・ 本部と営業店の連携 ・モニタリング態勢の確立
5．質疑応答(事前アンケートに対する回答など)
規制法対応／取引：セミナー・講演
- 2024年8月5日外部セミナー
- 『ChatGPTを含む生成AI活用の法務実務～知的財産権、情報管理、法的･倫理的責任、ルール整備と関連契約等利用態様を踏まえた実務上の注意点～』
- 2024年6月12日事務所主催オープンセミナー
- 【申込受付中】『EUのAI Act、Dataに関する最新法規制解説セミナーシリーズ・第1回「EUのAI Act：日本企業への影響と実務上の対応策」』
- 2024年5月31日外部セミナー
- 『第5377回金融ファクシミリ新聞社セミナー「J-REITのスポンサーによる投資口の取得・処分の法務－関連諸規制の基礎から実務上の留意点まで－」』
- 2024年5月30日外部セミナー
- 『インドM&A法務実務～M&A手法ごとの特徴から外資規制、デューディリジェンスまで解説！！～』
- 2024年5月9日外部セミナー
- 『第2回 AI＆知財カンファレンス パネルディスカッション「AI規制の現状－実践的な視点から－」』
小田 大輔：セミナー・講演
- 2024年2月22日～2024年3月8日外部セミナー
- 『東京都貸金業者更新時研修「近時求められる貸金業者の法務･コンプライアンス対応上のポイント」』
- 2024年2月1日外部セミナー
- 『第88回「コンプライアンス・役員セミナー」』
- 2023年12月1日～2023年12月15日外部セミナー
- 『東京都貸金業者更新時研修「近時求められる貸金業者の法務･コンプライアンス対応上のポイント」』
- 2023年11月30日外部セミナー
- 『【第3の防衛線（内部監査部門）向け】「AML／CFTオーディター（アンチマネロン･オーディター）」』
- 2023年11月24日外部セミナー
- 『常勤監事セミナー』