外部セミナー終了
『「利益相反管理態勢」の課題と対応策～真の顧客保護に向けた対応とは～』
セミナー概要
| 開催日時 | 2010年12月16日(木) 13:00～16:00 |
|---|---|
| 講師等 | 小田 大輔 |
| 会場 | 第2ニッキンホール |
| 会場住所 | 東京(市ヶ谷) |
| イベント主催 | 株式会社CMC |
| 業務分野 | 規制法対応／取引 |
| 備考 |
関連サイト： |
詳細
1．「利益相反管理態勢」とは
・ 金融規制の考え方
・ 管理すべき「利益相反」とは？顧客を「不当に」害するとは？
・ 態勢構築から１年半、金融機関の課題
2．利益相反のおそれのある取引類型と対応策【グループ会社】
・ 証券、貸金、リース、保証など
3．利益相反のおそれのある取引類型と対応策【金融機関単体】
・ 融資取引 ・Ｍ＆Ａ、事業承継 ・シンジケートローン
・ コンサルティング(金融円滑化管理におけるコンサルティングを含む)
・ その他
4．適切な管理態勢の構築
・ 本部と営業店の連携 ・モニタリング態勢の確立
5．質疑応答(事前アンケートに対する回答など)
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