外部セミナー終了
『「デリバティブの勧誘・販売を巡る諸問題、規制等の最新動向と実務対応」 －裁判例、あっせん事例、行政処分などを交えて』
セミナー概要
| 開催日時 | 2011年4月12日(火) 13:30～16:30 |
|---|---|
| 講師等 | 小田 大輔 吉田 和央 |
| 会場 | メルパルク東京 6Ｆ ル・シェル |
| 会場住所 | 東京都港区芝公園2-5-20 |
| イベント主催 | 株式会社ストック・リサーチ |
| 業務分野 | 規制法対応／取引 |
| 備考 |
関連サイト： |
詳細
1．近時のデリバティブの販売、勧誘規制の動向
―金融庁監督指針の一部改正（平成22年4月16日）、日本証券業協会「デリバティブ取引等に係る投資誘導規制の見直しに伴う本協会規則の一部改正について（案）」（平成22年12月13日） など
2．デリバティブの販売、勧誘を巡る裁判例・あっせん事例・行政処分
―個別の商品設計や顧客属性を踏まえた説明義務や適合性判断のあり方等
3．適切なデリバティブの販売、勧誘を行うための内部管理態勢
―適合性原則、説明義務、優越的地位の濫用防止等
4．デリバティブの販売、勧誘を巡る顧客トラブルへの対応実務
―金融ADR制度施行も踏まえて
5．質疑応答／ディスカッション
規制法対応／取引：セミナー・講演
- 2024年5月31日外部セミナー
- 『第5377回金融ファクシミリ新聞社セミナー「J-REITのスポンサーによる投資口の取得・処分の法務－関連諸規制の基礎から実務上の留意点まで－」』
- 2024年5月30日外部セミナー
- 『インドM&A法務実務～M&A手法ごとの特徴から外資規制、デューディリジェンスまで解説！！～』
- 2024年5月9日外部セミナー
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- 『第5356回金融ファクシミリ新聞社セミナー「AIをビジネスに活用する際の最新法律実務～知っておくべき法的リスクとその実践的な対処法」』
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小田 大輔：セミナー・講演
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- 『東京都貸金業者更新時研修「近時求められる貸金業者の法務･コンプライアンス対応上のポイント」』
- 2024年2月1日外部セミナー
- 『第88回「コンプライアンス・役員セミナー」』
- 2023年12月1日～2023年12月15日外部セミナー
- 『東京都貸金業者更新時研修「近時求められる貸金業者の法務･コンプライアンス対応上のポイント」』
- 2023年11月30日外部セミナー
- 『【第3の防衛線（内部監査部門）向け】「AML／CFTオーディター（アンチマネロン･オーディター）」』
- 2023年11月24日外部セミナー
- 『常勤監事セミナー』
吉田 和央：セミナー・講演
- 2023年8月9日～2023年8月10日外部セミナー
- 『出版記念セミナー「詳解保険業法［第2版］」』
- 2020年1月15日外部セミナー
- 『ゲノム・遺伝子ビジネスの法的諸問題～全体像を俯瞰した上で、事業者が留意すべき法規制や諸問題を概説～』
- 2019年12月6日外部セミナー
- 『顧客本位の保険募集のエッセンスーAI時代の到来も見据えつつー』
- 2019年11月26日事務所主催セミナー
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