外部セミナー終了
『プライベートバンカーの職業倫理-具体的事例を踏まえて-』
セミナー概要
開催日時 | 2017年12月 8日(金) 18:00~19:30 |
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講師等 | 大石 篤史 |
会場 | 公益社団法人 日本証券アナリスト協会 セミナールーム |
会場住所 | 東京都中央区日本橋兜町3-3 兜町平和ビル3階(東証ビル隣) |
イベント主催 | 公益社団法人 日本証券アナリスト協会 |
業務分野 | ウェルス・マネジメント/相続・事業承継 |
備考 |
詳細
プライベートバンカーが陥いる可能性のある職業倫理上の落とし穴を、各種ルールを紹介しつつ、具体的事例を紹介しながら解説します。その際、顧客に対して提案を行う際に留意すべき業法上の問題や、利益相反(コンフリクト)の問題などを中心に取り上げます。
1. プライベートバンカーに適用されるルールの概要
2. 顧客への提案時に各種業法(税理士法等)に抵触しないようにするために
3. PB職業行為基準(利益相反の回避、説明義務等)
ウェルス・マネジメント/相続・事業承継:セミナー・講演
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