外部セミナー終了
『マネー・ローンダリング等防止態勢の構築に関する法的留意点』
セミナー概要
| 開催日時 | 2017年4月 7日(金) 9:30～12:30 |
|---|---|
| 講師等 | 白根 央 |
| 会場 | 株式会社セミナーインフォ内カンファレンスルーム |
| 会場住所 | 千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F |
| イベント主催 | 株式会社セミナーインフォ |
| 業務分野 | 金融関連規制 サイバーセキュリティ／AML |
| 備考 |
詳細
昨年10月に施行された改正犯罪収益移転防止法に基づき、金融機関をはじめとする特定事業者においては、改正法を踏まえ事務フロー等を改定の上取引時確認等の手続の運用がなされていますが、改正事項の中では、実務対応上どのように取り扱うか悩ましい事項も少なくありません。加えて、事務フローの構築にあたっては、本年1月より開始された共通報告基準（CRS）に基づく非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報告制度やマイナンバー制度など、顧客の本人確認を求められる他の制度との相違点も踏まえ、遺漏なく確認手続きが行えるような仕組み作りが必要になります。また、改正法では、犯罪収益移転危険度調査書の作成をはじめ、リスクベース・アプローチによるマネー・ローンダリング等防止態勢の整備が求められているところですが、これらの態勢整備については、実際の取引状況等も踏まえ、随時アップデートをしていくことが必要になります。本セミナーでは、改正法施行後の半年間の状況も踏まえ、特定事業者において実務対応上悩ましいと思われる法的留意点を中心に解説します。
金融関連規制：セミナー・講演
- 2024年5月31日外部セミナー
- 『第5377回金融ファクシミリ新聞社セミナー「J-REITのスポンサーによる投資口の取得・処分の法務－関連諸規制の基礎から実務上の留意点まで－」』
- 2024年4月19日外部セミナー
- 『BCCC緊急オンラインセミナー web3ホワイトペーパー2024の解説』
- 2024年4月15日外部セミナー
- 『セキュリティ・トークン・オファリング（STO）の法律実務の最新動向～不動産STO・社債STOでの活用を中心に～』
- 2024年4月2日～2024年5月31日事務所主催オープンセミナー
- 『サステナビリティ×ファイナンス連続ウェビナー：第12回「サステナビリティ×金融レギュレーション②（顧客への気候変動対応支援など）」』
- 2024年3月25日外部セミナー
- 『メタバースの法的論点と政策動向』
サイバーセキュリティ／AML：セミナー・講演
- 2024年4月19日外部セミナー
- 『BCCC緊急オンラインセミナー web3ホワイトペーパー2024の解説』
- 2024年3月25日外部セミナー
- 『メタバースの法的論点と政策動向』
- 2024年3月8日外部セミナー
- 『FIN/SUM2024』
- 2024年3月4日外部セミナー
- 『第5316回金融ファクシミリ新聞社セミナー「日本の暗号資産法制を踏まえた米国・欧州における暗号資産の規制動向」』
- 2024年2月1日外部セミナー
- 『Web3の政策動向と自民党「DAOルールメイクに関する提言」の解説』
白根 央：セミナー・講演
- 2023年12月5日事務所主催セミナー
- 『暗号資産の法律〔第２版〕』出版記念セミナー「Web3と分散型金融の現在地」
- 2022年2月4日外部セミナー
- 『金融グループにおける顧客情報管理・利益相反管理のあり方～銀証ファイアーウォール規制を中心に個人情報保護法等の近時の改正事項を踏まえ解説～』
- 2021年11月17日外部セミナー
- 『第61回「ミドルマネジャー養成講座」「営業店の法令等遵守～マネー・ローンダリングへの対応を中心として～」』
- 2021年11月1日外部セミナー
- 『2021事務年度金融行政方針の読み解き（金融商品取引業者編）～金融商品取引業者における法務・コンプライアンスの重点トピックを解説～』
- 2021年10月7日外部セミナー
- 『＜基礎を徹底解説＞マネロン・テロ資金供与対策におけるリスクベース・アプローチ』