外部セミナー終了
『AML・CFT 対策に関する法的留意点~FATF 第4次対日相互審査を見据えた態勢整備の構築~』

セミナー概要

開催日時 2018年2月 1日(木) 9:30~12:30
講師等 白根 央
会場 株式会社セミナーインフォ内カンファレンスルーム
会場住所 千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F
イベント主催 株式会社セミナーインフォ
業務分野 金融関連規制 サイバーセキュリティ/AML
備考

詳細

金融機関等の特定事業者においては、アンチ・マネーローンダリング(AML)・テロ資金供与対策(CFT)のために、犯罪収益移転防止法に基づき、取引時確認の実施や疑わしい取引の届出等を的確に実施することが求められます。昨今は、Fintech等の取り組みによって、金融分野への新規の事業者の参入が増加しているところですが、2017年には仮想通貨交換業者が新たに特定事業者に追加されるなど、これらの取り組みにあたっても犯罪収益移転防止法への対応が必須となります。
また、2019 年には、FATF(金融活動作業部会)による、第4 次対日相互審査の実施が予定されており、警察庁及び金融当局において、特定事業者における態勢整備の浸透・強化は重要な関心事となっております。2016 年に改正された犯罪収益移転防止法では、犯罪収益移転危険度調査書の作成をはじめ、リスクベース・アプローチによる態勢の整備が求められているところですが、これらは実際の取引状況等も踏まえた随時のアップデートが求められます。
 本セミナーでは、特定事業者において対応すべき規制の解説とともに、実務対応上悩ましいと思われる態勢整備の構築にあたっての留意点を中心に解説します。

金融関連規制:セミナー・講演

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2024年3月11日外部セミナー
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2024年3月5日外部セミナー
『第5317回金融ファクシミリ新聞社セミナー「上場企業エクイティ・ファイナンスの要諦-グローバルオファリングやPIPEsに必要な手続きも解説-』
2024年3月4日外部セミナー
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サイバーセキュリティ/AML:セミナー・講演

2024年3月25日外部セミナー
『メタバースの法的論点と政策動向』
2024年3月8日外部セミナー
『FIN/SUM2024』
2024年3月4日外部セミナー
『第5316回金融ファクシミリ新聞社セミナー「日本の暗号資産法制を踏まえた米国・欧州における暗号資産の規制動向」』
2024年2月1日外部セミナー
『Web3の政策動向と自民党「DAOルールメイクに関する提言」の解説』
2024年1月9日外部セミナー
『技術の進歩と法律実務・法政策~生成AI・Web3・メタバースを題材として~』

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白根 央:セミナー・講演

2023年12月5日事務所主催セミナー
『暗号資産の法律〔第2版〕』出版記念セミナー「Web3と分散型金融の現在地」
2022年2月4日外部セミナー
『金融グループにおける顧客情報管理・利益相反管理のあり方~銀証ファイアーウォール規制を中心に個人情報保護法等の近時の改正事項を踏まえ解説~』
2021年11月17日外部セミナー
『第61回「ミドルマネジャー養成講座」「営業店の法令等遵守~マネー・ローンダリングへの対応を中心として~」』
2021年11月1日外部セミナー
『2021事務年度金融行政方針の読み解き(金融商品取引業者編)~金融商品取引業者における法務・コンプライアンスの重点トピックを解説~』
2021年10月7日外部セミナー
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