外部セミナー終了
『プライベートバンカーの職業倫理-具体的事例・最近の状況を踏まえて-』

セミナー概要

開催日時 2019年1月18日(金) 18:00~19:30
講師等 大石 篤史
会場 公益社団法人 日本証券アナリスト協会 セミナールーム
会場住所 東京都中央区日本橋兜町3-3 兜町平和ビル3階(東証ビル隣)
イベント主催 公益社団法人日本証券アナリスト協会
業務分野 ウェルス・マネジメント/相続・事業承継
備考

詳細

2017年12月8日の講義内容に即し、プライベートバンカーが陥いる可能性のある職業倫理上の落とし穴を、各種ルールを紹介しつつ、具体的事例を紹介しながら解説します。その際、顧客に対して提案を行う際に留意すべき業法上の問題や、利益相反(コンフリクト)の問題などを中心に取り上げます。また、具体的事例については、基本的には前回の講義と同じ内容を扱いますが、他の事例についても追加的にご紹介させていただきます。

1. プライベートバンカーに適用されるルールの概要
2. 顧客への提案時に各種業法(税理士法等)に抵触しないようにするために
3. PB職業行為基準(利益相反の回避、説明義務等)

ウェルス・マネジメント/相続・事業承継:セミナー・講演

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2019年4月23日事務所主催セミナー
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2019年3月13日外部セミナー
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2019年2月4日事務所主催セミナー
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2019年1月31日外部セミナー
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