外部セミナー終了
『プライベートバンカーの職業倫理-具体的事例・最近の状況を踏まえて-』

セミナー概要

開催日時 2019年1月18日(金) 18:00~19:30
講師等 大石 篤史
会場 公益社団法人 日本証券アナリスト協会 セミナールーム
会場住所 東京都中央区日本橋兜町3-3 兜町平和ビル3階(東証ビル隣)
イベント主催 公益社団法人日本証券アナリスト協会
業務分野 ウェルス・マネジメント/相続・事業承継
備考

詳細

2017年12月8日の講義内容に即し、プライベートバンカーが陥いる可能性のある職業倫理上の落とし穴を、各種ルールを紹介しつつ、具体的事例を紹介しながら解説します。その際、顧客に対して提案を行う際に留意すべき業法上の問題や、利益相反(コンフリクト)の問題などを中心に取り上げます。また、具体的事例については、基本的には前回の講義と同じ内容を扱いますが、他の事例についても追加的にご紹介させていただきます。

1. プライベートバンカーに適用されるルールの概要
2. 顧客への提案時に各種業法(税理士法等)に抵触しないようにするために
3. PB職業行為基準(利益相反の回避、説明義務等)

ウェルス・マネジメント/相続・事業承継:セミナー・講演

2018年12月5日事務所主催セミナー
『税務関連書籍出版記念セミナー ~第3回:税務・法務担当者のための税務調査の最新動向~』
2018年11月28日事務所主催セミナー
『税務関連書籍出版記念セミナー ~第2回:国際税務の最新動向~』
2018年11月21日事務所主催セミナー
『税務関連書籍出版記念セミナー ~第1回:事業承継・相続対策アドバイス~』
2018年1月10日外部セミナー
『企業の税務・法務担当者&プライベート・バンカーのための最新タックス・ヘイブン対策税制の解説~施行目前の改正法やデンソー事件を踏まえた今後の海外戦略~』
2017年12月8日外部セミナー
『プライベートバンカーの職業倫理-具体的事例を踏まえて-』

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大石 篤史:セミナー・講演

2018年11月21日事務所主催セミナー
『税務関連書籍出版記念セミナー ~第1回:事業承継・相続対策アドバイス~』
2018年11月6日外部セミナー
『近時のM&Aの税務 ~平成30年度税制改正・ヤフー最高裁判決を踏まえて~』
2018年8月29日外部セミナー
『全国で多発する消費税の仕入税額控除否認の現状と事業者がとるべき対応策』
2018年5月21日事務所主催セミナー
『M&Aセミナー「変わるM&A」』
2017年12月8日外部セミナー
『プライベートバンカーの職業倫理-具体的事例を踏まえて-』

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