令和２年７月10日
金融庁

「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の一部更新について

金融庁では、平成30年10月15日にコンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方を整理した、「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」を意見募集の手続きを経て策定しました（詳細はこちら）。
 
　上記意見募集の手続きにおいては、様々な意見が寄せられた中、コンプライアンス・リスク管理について、具体的な事例や、そこから抽出される課題等、金融機関が採るべき対応の参考に資する情報の積極的な公表を望む意見が多数寄せられたことへの対応の一環として、コンプライアンス・リスク管理に関する実態把握の結果や、これまでのモニタリング結果を取りまとめ、令和元年６月28日に「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」を公表したところです。
 
　令和元事務年度においても、引き続き実態把握を行い、その結果等を取りまとめましたので、令和元年６月に公表した文書に、令和２年７月現在の金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理の傾向や課題等を含めて更新する形で、「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」（一部更新）を公表します。