外部セミナー終了
『金融機関における反社会的勢力への実務対応策』
セミナー概要
| 開催日時 | 2009年12月8日(火)～9日(水) |
|---|---|
| 講師等 | 小田 大輔 |
| 会場 | ニッキン第2ホール |
| 会場住所 | 東京・市ヶ谷 |
| イベント主催 | 株式会社CMC |
| 業務分野 | 規制法対応／取引 コーポレート・ガバナンス サイバーセキュリティ／AML |
| 備考 |
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詳細
小田弁護士は、一日目の11月8日(火)、15:15～17:45の講演を担当します。
＜小田弁護士講演項目＞
II．金融機関における反社会的勢力対応の実践
1．金融機関における反社会的勢力対応の基本的考え方
2．プリンシプル・ベースと反社会的勢力対応
3．法令等遵守態勢整備のポイント
（1）段階的区分と対応方針
（2）事前審査
（3）暴力団排除条項
4．全国銀行協会・暴力団排除条項（参考例）の解説
（1）暴力団排除条項の位置付け
（2）逐条解説
（3）適用上の留意点
5．反社会的勢力対応と情報管理
（1）情報の収集・管理
（2）個人情報保護法との関係
6．子会社・外部委託先に関する反社会的勢力対応
7．金融検査・監督と反社会的勢力対応
（1）金融検査マニュアル、検査基本方針
（2）監督指針
（3）評定事例、検査指摘事例
（4）行政処分事例
8．質疑応答
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