外部セミナー終了
『金融機関における金融ADR制度の要諦と個別金融商品販売・勧誘ルールの見直し』
セミナー概要
| 開催日時 | 2010年6月30日(水) 10:30～16:00 |
|---|---|
| 講師等 | 野村 修也 石川 貴教 |
| 会場 | ニッキンホール |
| 会場住所 | 東京都千代田区九段南4-3-3 |
| イベント主催 | 株式会社CMC |
| 業務分野 | 争訟／紛争解決 規制法対応／取引 |
| 備考 |
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詳細
「金融ADRが金融業に与える影響」
（10:30～12:30 講師： 野村 修也）
1．ADRの基礎知識
(1) ADRとは何か
(2) 金融業界でADRが求められる理由
(3) 先行する法制度と既存のADR機関
2．金融ADRの特徴
(1) 金融ADRの導入を図った法改正
(2) 金融ADRの特徴
(3) 指定紛争解決機関の組織と運営
(4) 指定紛争解決機関との契約
(5) 特別調停案の尊重と裁判を受ける権利
3．金融業界に与える影響
(1) 裁判準拠型ADRから対話型ADRへ
(2) 業界に求められる対応策
「地域金融機関における金融ADR制度に向けた金融商品販売勧誘ルールの見直し」
（13:30～16:00 講師： 足立 格、石川 貴教)
1．新しい金融ADR制度と地域金融機関
(1) 金融商品の販売・勧誘に係る従来型ADRとその問題点
(2) 新しい金融ADRの概要
(3) 金融ADRの今後の見通しと地域金融機関にとっての留意点
2．個別の金融商品の販売・勧誘ルールの検証
［投資信託・公共債・保険・外貨預金・デリバティブ等］
(1) リスク性金融商品の販売・勧誘ルールの概要
・金融業法及び私法上の説明義務
・書面交付義務
・適合性原則
・禁止行為
・その他の特に留意すべき販売・勧誘ルール
(2) 金融ADRに向けた金融商品販売態勢上の留意点
・勧誘段階における留意点
広告・DM配布・セミナー招待など
・販売時における留意点
重要事項確認及び折衝記録の作成の仕方など
・販売後における留意点
乗換勧誘・アフターフォローなど
・未成年者取引・代理人取引・法人取引の留意点
・その他トラブルになりやすい取引への対応
争訟／紛争解決：セミナー・講演
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- 『営業秘密漏洩対応と予防策－元検事が刑事告訴の実務も詳細に解説－』
- 2024年5月31日外部セミナー
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- 2024年5月16日外部セミナー
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- 『公務員との関わり方における企業の留意事項とコンプライアンスー「渡す」・「受けとる」の勘所から、刑事対応までー』
- 2024年4月17日事務所主催セミナー
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規制法対応／取引：セミナー・講演
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