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『プライベートバンカーの職業倫理－具体的事例・最近の状況を踏まえて－』

セミナー概要

開催日時	2019年1月18日(金)　18:00～19:30
講師等	大石篤史
会場	公益社団法人日本証券アナリスト協会セミナールーム
会場住所	東京都中央区日本橋兜町3-3 兜町平和ビル3階（東証ビル隣）
イベント主催	公益社団法人日本証券アナリスト協会
業務分野	ウェルス・マネジメント／相続・事業承継
備考	申し込み・お問い合わせ先(関連サイト)：公益社団法人日本証券アナリスト協会(森・濱田松本法律事務所パートナー弁護士大石篤史)

詳細

2017年12月8日の講義内容に即し、プライベートバンカーが陥いる可能性のある職業倫理上の落とし穴を、各種ルールを紹介しつつ、具体的事例を紹介しながら解説します。その際、顧客に対して提案を行う際に留意すべき業法上の問題や、利益相反（コンフリクト）の問題などを中心に取り上げます。また、具体的事例については、基本的には前回の講義と同じ内容を扱いますが、他の事例についても追加的にご紹介させていただきます。

1. プライベートバンカーに適用されるルールの概要
2. 顧客への提案時に各種業法（税理士法等）に抵触しないようにするために
3. PB職業行為基準（利益相反の回避、説明義務等）

ウェルス・マネジメント／相続・事業承継：セミナー・講演

2024年2月27日～2025年2月27日外部セミナー: 『「アジア進出・拡大セミナー」～益々魅力高まるアジア市場へ！進出へのファーストステップを解説いたします～＜第二部＞オーナーが知っておきたい海外移住の法務・税務上のメリット・留意点』
2024年1月19日外部セミナー: 『地方における事業承継の法務上の留意点』
2023年7月28日事務所主催オープンセミナー: 『海外移住の最新実務～シンガポールにおけるファミリーオフィスやビザ実務の最新動向を踏まえて～』
2023年7月24日外部セミナー: 『東京大学ファミリービジネス・カンファレンス第3回「ファミリーガバナンスに関する法」』
2023年2月14日外部セミナー: 『事業承継マネージャー養成講座（法令・法務）』

大石篤史：セミナー・講演

2023年7月24日外部セミナー: 『東京大学ファミリービジネス・カンファレンス第3回「ファミリーガバナンスに関する法」』
2023年5月13日外部セミナー: 『女性シニアリーダー育成プログラム「役員としての法的責任・コーポレートガバナンス」』
2023年4月20日事務所主催オープンセミナー: 『ヨーロッパ投資セミナー～オランダをゲートウェイとして～』
2022年12月1日～2023年12月1日外部セミナー: 『一族内経営権争いの予防・解決策』
2022年6月18日外部セミナー: 『女性役員育成プログラム「役員としての法的責任・コーポレートガバナンス」』