仕組債の販売勧誘に関する日証協ガイドライン等改定
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- 刊号数等
- FINANCIAL REGULATION BULLETIN 2023年2月号
- 言語
- 日本語
- 執筆者
- 冨永 喜太郎
- 業務分野
- 規制法対応／取引 金融関連規制 ファイナンス キャピタル・マーケッツ ストラクチャード・ファイナンス アセット・マネジメント／投資信託 デリバティブ
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- FINANCIAL REGULATION BULLETIN 2023年2月号
2023年2月15日、日本証券業協会は、複雑な仕組債等の販売勧誘に係る「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」等の一部改正について、パブリックコメントの募集を開始しました。
パブリックコメントの募集期間は3月16日までとなっておりますが、本ニュースレターでは、今回の改正案の概要や施行後に必要となる対応について、概説させていただきます。
FINANCIAL REGULATION BULLETINでは、金融規制・コンプライアンスに関する情報を発信しています。