外部セミナー終了
『「利益相反管理態勢」の課題と対応策~真の顧客保護に向けた対応とは~』
セミナー概要
開催日時 | 2010年12月16日(木) 13:00~16:00 |
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講師等 | 小田 大輔 |
会場 | 第2ニッキンホール |
会場住所 | 東京(市ヶ谷) |
イベント主催 | 株式会社CMC |
業務分野 | 規制法対応/取引 |
備考 |
関連サイト: |
詳細
1.「利益相反管理態勢」とは
・ 金融規制の考え方
・ 管理すべき「利益相反」とは?顧客を「不当に」害するとは?
・ 態勢構築から1年半、金融機関の課題
2.利益相反のおそれのある取引類型と対応策【グループ会社】
・ 証券、貸金、リース、保証など
3.利益相反のおそれのある取引類型と対応策【金融機関単体】
・ 融資取引 ・M&A、事業承継 ・シンジケートローン
・ コンサルティング(金融円滑化管理におけるコンサルティングを含む)
・ その他
4.適切な管理態勢の構築
・ 本部と営業店の連携 ・モニタリング態勢の確立
5.質疑応答(事前アンケートに対する回答など)
規制法対応/取引:セミナー・講演
- 2024年5月31日外部セミナー
- 『第5377回金融ファクシミリ新聞社セミナー「J-REITのスポンサーによる投資口の取得・処分の法務-関連諸規制の基礎から実務上の留意点まで-」』
- 2024年5月30日外部セミナー
- 『インドM&A法務実務~M&A手法ごとの特徴から外資規制、デューディリジェンスまで解説!!~』
- 2024年5月9日外部セミナー
- 『第2回 AI&知財カンファレンス パネルディスカッション「AI規制の現状-実践的な視点から-」』
- 2024年4月23日外部セミナー
- 『第5356回金融ファクシミリ新聞社セミナー「AIをビジネスに活用する際の最新法律実務~知っておくべき法的リスクとその実践的な対処法」』
- 2024年4月19日外部セミナー
- 『BCCC緊急オンラインセミナー web3ホワイトペーパー2024の解説』
小田 大輔:セミナー・講演
- 2024年2月22日~2024年3月8日外部セミナー
- 『東京都貸金業者更新時研修「近時求められる貸金業者の法務・コンプライアンス対応上のポイント」』
- 2024年2月1日外部セミナー
- 『第88回「コンプライアンス・役員セミナー」』
- 2023年12月1日~2023年12月15日外部セミナー
- 『東京都貸金業者更新時研修「近時求められる貸金業者の法務・コンプライアンス対応上のポイント」』
- 2023年11月30日外部セミナー
- 『【第3の防衛線(内部監査部門)向け】「AML/CFTオーディター(アンチマネロン・オーディター)」』
- 2023年11月24日外部セミナー
- 『常勤監事セミナー』